因违反报告规定,ASIC向安保人寿及安保资本开出52.6万美元罚款

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楼主 2020-06-14 13:49:24
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互联网券商针对此前澳洲证券及投资委员会(ASIC)开出的违规罚单,本周二,安保人寿(AMP Life)和安保资本(AMP Capital Investors)已分别向ASIC支付275,500美元和250,500美元的罚款。   据了解,安保资本是一家全球投资管理公司,提供固定收益、股票和其他多种资产服务,在澳大利亚拥有大量业务;而安保人寿则从事人寿保险业务。   ASIC认定,在2016年3月31日至2018年9月28日期间,安保人寿和安保资本违反了其2013年颁布的衍生品交易规定,由此对这两家公司发出违规与罚款通知。   AISC指出,安保人寿和安保资本的违规行为包括:   · 未在34个工作日提交140宗交易报告;   · 未在417个工作日内,正确报告9999笔交易的抵押品信息;   · 未完整、准确、及时地提交安保资本的BNP报告。   安保人寿和安保资本花了很长时间找出和解决上述报告失误。对此,ASIC认为这两家公司的违规行为是由管理不善造成的,在监督报告准确流程上存在严重问题。   目前,安保人寿和安保资本已采取措施纠正报告系统,并表示之后将继续完善报告系统。   ASIC官网截图如下:
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